Mettre en Œuvre un Contrôle Interne Efficace dans un Etablissement Bancaire et Financier

Objectifs

  • construire un dispositif efficace de contrôle et de surveillance des risques
  • organiser le contrôle des activités clés de la banque pour maîtriser les risques

Profil stagiaire

responsables et collaborateurs en charge des fonctions : contrôle permanent, contrôle périodique (audit), conformité, gestion des risques, commissaires aux comptes, fonction juridique, MOA

Profil animateur

consultant en Economie, spécialisé en contrôle interne

Rappel du nouveau cadre réglementaire

Accords Bâle II /Bâle III : grands principes
Régulation et supervision européennes
Points clés de l’arrêté du 3/11/2014
Rôle et missions élargis de l’ACPR
Contrôles et sanctions réglementaires

Dispositif cible de contrôle interne

Principes de gouvernance
Dispositif de contrôle à 3 niveaux
Catégories de risques réglementaires
Organisation cible de pilotage des risques
Charte de contrôle interne type
Procédures, limites et délégation
Rôle du contrôle périodique

Approche par processus et cartographie des risques

Identifier les processus opérationnels
Déterminer les objectifs et les référentiels
Démarche de réalisation

Contrôle permanent des opérations bancaires

Articulation du contrôle permanent
Contrôle permanent de 1er niveau
Contrôle permanent de 2nd niveau
Réaliser les restitutions
Collecte des incidents et actions correctives

Points clés d’un dispositif de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

Principes de l’approche par les risques
KYC, profilage et classification des risques
Surveillance informatique et humaine

Mesures liées à la protection des intérêts de la clientèle

Sécurité du S.I. et cyber criminalité

Habilitations et accès informatiques
Protection du réseau et des données
Sécurité de la production informatique
Plan de continuité d’activité

Les autres contrôles permanents et thématiques

Contrôle des risques de crédit et de marché
Contrôle des prestations externalisées
Contrôle de la paie et du processus RH
Contrôle des achats et frais généraux
Contrôle comptable
Lutte contre la fraude

Bonnes pratiques en matière de cotation des risques et de suivi des actions correctives

Reportings vers les organes de Direction et rapports réglementaires

Rapport annuel réglementaire de contrôle interne

Exercice : revue des attentes du superviseur

Prix : 1 350 € (HT)

Stage / Présentiel / Code : EC04

2 jours (14 heures)

Repas offert


Une question

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09 88 66 10 00
inscriptions@demos.fr

Dates de formations

  • 17 au 18 mai 2018
    • Paris
  • 27 au 28 septembre 2018
    • Paris
  • 06 au 07 décembre 2018
    • Paris

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