La Gestion des Risques par les Middle Office

Objectifs

- mettre en évidence les contrôles opérationnels menés par les services de Middle Office au quotidien
- appréhender les relations avec les départements opérationnels et les autres métiers de contrôle au sein de l'établissement

Profil stagiaire

membres des services middle et back office, contrôleurs/auditeurs internes et contrôleurs des opérations de marché, membres des services comptables des opérations de marché, secrétariat général (COO, "Chief Operating Officer")

Profil animateur

Gaëlle Tokarski, directrice associée, CONFORMEO, cabinet spécialisé dans les domaines du contrôle interne, conformité et risques bancaires & financiers

Programme
Les + de cette formation
Toutes les dates
Certifiant

Présentation du rôle et des missions du Middle Office en fonction des lignes métier

Opérations de marché
Opérations de conseil
Financements
Services offerts aux particuliers

Les contrôles de second niveau vis-à-vis des opérations du Front Office

Les principes à respecter (séparation des fonctions)
Vérification à l'entrée en relation avec la clientèle
Contrôle de l'intégrité des opérations par rapport aux instructions des clients
Assurance du respect des règles de marché et de règlement/livraison

La maîtrise des risques opérationnels par le Middle Office

Participation à la lutte contre la fraude (interne et externe)
Cas particulier : importance des contrôles d'accès informatiques et d'accès aux locaux
Centralisation et gestion des incidents
Participation au dispositif d'approbation des nouveaux produits/services