Risques de Non-conformité et Risques Opérationnels : Cas Particulier de la Fraude et du Blanchiment des Capitaux

Objectifs

maîtriser les risques opérationnels de la fraude et du blanchiment de capitaux

Profil stagiaire

tous collaborateurs des établisssements bancaires et d'investissement, collaborateurs des services de déontologies, CI, compliance, relations clients

Profil animateur

Gaëlle Tokarski, directrice associée, CONFORMEO, cabinet spécialisé dans les domaines du contrôle interne, conformité et risques bancaires & financiers

Programme
Les + de cette formation
Toutes les dates
Certifiant

Introduction

Gestion globale des risques bancaires
Importance accrue de la gestion des risques opérationnels

Les risques opérationnels

Définition du risque opérationnel
Evolutions du risque opérationnel : du CRBF 97-02 au nouvel accord de Bâle
Typologie des risques opérationnels et segmentation par ligne métier
Création d'une cellule de gestion du risque opérationnel
Mise en oeuvre de la collecte des données et organisation des systèmes de reporting

Deux cas particuliers de risques opérationnels

Fraudes
Typologie des fraudes
Importance de la sensibilisation des équipes
Procédure d'alerte et déclaration
Prévention et détection

Blanchiment des capitaux

De la typologie classique à la typologie dynamique
Les recommandations du GAFI
La Troisième Directive européenne
La mise en œuvre de la refonte
Traitement de cas pratiques

Risques de non-conformité

Définition et périmètre des risques de non-conformité : collaborateurs, clients, marchés
Modifications du CRBF 97-02
De la fonction réglementaire de Conformité au dispositif de Contrôle Permanent