Audit, Contrôle Interne et Compliance
Objectifs
- connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
- connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
- appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière
Programme Détaillé
Audit basé sur les risques
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques
Contrôle Interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires
Conformité
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité
Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques
Surveillance de la communication externe
Traitement des réclamations clients
Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques
Exemples et cas pratiques
Prise en compte des dernières évolutions réglementaires
Les sessions "A distance" sont réalisées avec l'outil de visioconférence Teams, permettant au formateur d'adapter sa pédagogie.
Nos formateurs DEMOS sont recrutés conformément aux spécifications mentionnées pour chaque formation. Ce sont des professionnels en activité et/ou des experts dans leur domaine. Ils utilisent des méthodes et outils appropriés aux formations qu’ils dispensent et adaptent leur pédagogie au public accueilli.
Avant la formation : IMPLIQUER
Questionnaire pré-formation et/ou recueil des besoins pour préciser les attentes individuelles, à l’entrée en formation.
Pendant la formation : APPLIQUER
Méthodes actives et participatives, apports théoriques (10%), mises en pratique (70%) et échanges (20%)
Elaboration de son plan d’actions personnalisé
Après la formation : ACCOMPAGNER
Les conseillers formation sont à votre disposition si vous avez besoin de précisions.
SUIVI & EVALUATION
Pour assurer un suivi individuel, Demos a mis en place 2 types d’évaluation :
Une évaluation de compétences en ligne en début et en fin de formation qui peut prendre différentes formes selon le contenu de la formation suivie : Tests d’évaluation des acquis, cas pratiques, mises en situation, soutenance devant un jury pour les formations à finalité certifiante.
Une évaluation de la satisfaction de chaque stagiaire est réalisée en ligne. Cette évaluation est complétée par l’appréciation du formateur à l’issue de chaque session.
