Audit, Contrôle Interne et Compliance

Objectifs

  • connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
  • connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
  • appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière
  • Formation nouvellement créée ou entièrement remaniée
  • A distance / Presentiel
  • Code: BA149
  • 2 Jours (14 Heures)
  • 1 590 € (HT)
  • Cette thématique vous intéresse ? Nos équipes d'experts, de concepteurs pédagogiques et de chefs de projet mettent en place pour vous et avec vous des dispositifs innovants, en présentiel et en digital.

Programme Détaillé

Cette formation banque s'adresse aux responsables et collaborateurs des services conformité, contrôle permanent, audit, risques ou juridique, personnes collaborant avec ces fonctions ou devant connaître la réglementation prudentielle, tout collaborateur ayant besoin de comprendre les impacts de la réglementation du contrôle interne sur le métier qu’il exerce
Audit basé sur les risques
Charte, indépendance et objectivité de l’audit
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques
Contrôle Interne
Dispositif cible de contrôle interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires
Conformité
La fonction « conformité » et son rôle
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité
Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
La comitologie
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques
Surveillance de la communication externe
Adéquation de l’offre et conseil aux clients
Traitement des réclamations clients
Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
KYC, classification, surveillance et déclarations de soupçon
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques
Exemples et cas pratiques
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis
Cette formation banque est animée par un ancien gendarme des Banques au sein de l’ACPR spécialisé en audit, conformité, contrôle interne banque et assurance, consultant en réglementation et risques bancaires
Réalisation de plusieurs études de cas
Prise en compte des dernières évolutions réglementaires
Les sessions "A distance" sont réalisées avec l'outil de visioconférence Teams, permettant au formateur d'adapter sa pédagogie.

Nos formateurs DEMOS sont recrutés conformément aux spécifications mentionnées pour chaque formation. Ce sont des professionnels en activité et/ou des experts dans leur domaine. Ils utilisent des méthodes et outils appropriés aux formations qu’ils dispensent et adaptent leur pédagogie au public accueilli.

Avant la formation : IMPLIQUER
Questionnaire pré-formation et/ou recueil des besoins pour préciser les attentes individuelles, à l’entrée en formation.
Pendant la formation : APPLIQUER
Méthodes actives et participatives, apports théoriques (10%), mises en pratique (70%) et échanges (20%)
Elaboration de son plan d’actions personnalisé
Après la formation : ACCOMPAGNER
Les conseillers formation sont à votre disposition si vous avez besoin de précisions.

SUIVI & EVALUATION
Pour assurer un suivi individuel, Demos a mis en place 2 types d’évaluation :
Une évaluation de compétences en ligne en début et en fin de formation qui peut prendre différentes formes selon le contenu de la formation suivie : Tests d’évaluation des acquis, cas pratiques, mises en situation, soutenance devant un jury pour les formations à finalité certifiante.
Une évaluation de la satisfaction de chaque stagiaire est réalisée en ligne. Cette évaluation est complétée par l’appréciation du formateur à l’issue de chaque session.