Audit, Contrôle Interne et Compliance

Objectifs

  • connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
  • connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
  • appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière
  • Formation nouvellement créée ou entièrement remaniée
  • Stage / Presentiel
  • 1 590 € (HT)
  • 2 Jours (14 Heures)
  • Code: BA149

Programme Détaillé

Cette formation banque s'adresse aux responsables et collaborateurs des services conformité, contrôle permanent, audit, risques ou juridique, personnes collaborant avec ces fonctions ou devant connaître la réglementation prudentielle, tout collaborateur ayant besoin de comprendre les impacts de la réglementation du contrôle interne sur le métier qu’il exerce
Audit basé sur les risques
Charte, indépendance et objectivité de l’audit
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques
Contrôle Interne
Dispositif cible de contrôle interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires
Conformité
La fonction « conformité » et son rôle
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité
Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
La comitologie
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques
Surveillance de la communication externe
Adéquation de l’offre et conseil aux clients
Traitement des réclamations clients
Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
KYC, classification, surveillance et déclarations de soupçon
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques
Exemples et cas pratiques
Cette formation ne nécessite aucun pré-requis
Cette formation banque est animée par un ancien gendarme des Banques au sein de l’ACPR spécialisé en audit, conformité, contrôle interne banque et assurance, consultant en réglementation et risques bancaires
Réalisation de plusieurs études de cas
Prise en compte des dernières évolutions réglementaires
Pour les formations "A distance", elles sont réalisées avec un outil de visioconférence de type Teams ou Zoom selon les cas, permettant au formateur d'adapter sa pédagogie.
Retrouvez sur notre site internet toutes les précisions sur les sessions à distance ou les classes virtuelles.