Présentiel ou classe virtuelle

2 jours ( 14 heures )

Prix :

1590

€ HT

Prix :

3400

€ HT

Prix pour un groupe de 10 personnes maximum

Cette thématique vous intéresse ?
Nos équipes d’experts, de concepteurs pédagogiques et de chefs de projet mettent en place pour vous et avec vous des dispositifs innovants, en présentiel et en digital.

Référence : BA149

/ Stage

Audit, contrôle interne et compliance

Inter

Présentiel ou classe virtuelle

Prix :

1590

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Prix pour un groupe de 10 personnes maximum

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Cette formation en banque permet de maîtriser les missions des différentes entités de contrôle, de la cartographie des risques au contrôle permanent des opérations bancaires et la maîtrise des dernières actualités réglementaires

Objectifs de la formation

  • Connaître le périmètre et le positionnement des fonctions Audit Conformité et Contrôle interne
  • Connaître et maîtriser les missions de ces différentes entités de contrôle
  • Appréhender les dernières évolutions de la réglementation en la matière

Public concerné

Cette formation banque s’adresse aux responsables et collaborateurs des services conformité, contrôle permanent, audit, risques ou juridique, personnes collaborant avec ces fonctions ou devant connaître la réglementation prudentielle, tout collaborateur ayant besoin de comprendre les impacts de la réglementation du contrôle interne sur le métier qu’il exerce

Pré-requis

Cette formation ne nécessite aucun pré-requis.

Programme

Audit basé sur les risques
Charte, indépendance et objectivité de l’audit
Normes internationales IIA et compétences
Rôles et responsabilités de l’audit interne
Contrôles de l’Audit basés sur les risques

Contrôle Interne
Dispositif cible de contrôle interne
Approche par processus et cartographie des risques
Contrôle Permanent des opérations bancaires

Conformité
La fonction « conformité » et son rôle
L’organisation du contrôle de conformité
Les sujets incontournables de la conformité

Coordination Audit/Contrôle Interne/Conformité
La comitologie
Le reporting
Veille réglementaire
Adaptation des procédures de la banque
Formation et sensibilisation
Nouveaux produits et nouvelles activités
Externalisation d’activités
Déontologie
Réglementations liées à la CNIL
Alertes et dysfonctionnements
Suivi des actions correctives
Rôle par rapport aux autres risques

Surveillance de la communication externe
Adéquation de l’offre et conseil aux clients
Traitement des réclamations clients

Principes de la réglementation et rôle de Tracfin
KYC, classification, surveillance et déclarations de soupçon
Surveillance des embargos
Rappels de bonnes pratiques

Exemples et cas pratiques

Points forts

Réalisation de plusieurs études de cas
Prise en compte des dernières évolutions réglementaires


Modalités d'évaluation et de suivi

Pour assurer un suivi individuel, Demos a mis en place 2 types d’évaluation :

  • Une évaluation de compétences en ligne en début et en fin de formation qui peut prendre différentes formes selon le contenu de la formation suivie : Tests d’évaluation des acquis, cas pratiques, mises en situation, soutenance devant un jury pour les formations à finalité certifiante.
  • Une évaluation de la satisfaction de chaque stagiaire est réalisée en ligne. Cette évaluation est complétée par l’appréciation du formateur à l’issue de chaque session. 

Profil animateur

Cette formation banque est animée par un ancien gendarme des Banques au sein de l’ACPR spécialisé en audit, conformité, contrôle interne banque et assurance, consultant en réglementation et risques bancaires

Dates et lieux

Aucune session trouvée !

Du

7 novembre

au

8 novembre 2024

A Distance

1590 € HT

-

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