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Conformité : les fonctions clés dans les établissements financiers

Objectifs

  • dresser un panorama des fonctions « clés » et de leurs principales tâches et activités au sein d’un établissement financier
  • ccmprendre les schémas organisationnels possibles pour que chacune des fonctions « clés » s’expriment et partagent leurs travaux et résultats de manière interactive
  • converger vers une alimentation homogène de la cartographie des risques
  • prendre les mesures correctives adéquates au sein de chacune des fonctions
  • Formation nouvellement créée ou entièrement remaniée
  • A distance / Presentiel
  • Code: BA172
  • 3 Heures
  • Repas Offert
  • 950 € (HT)
  • A distance / Presentiel
  • Code: BA172
  • 3 Heures
  • Formule Intra - En savoir plus
    1 000 € (HT)
    (Prix pour un groupe de 10 personnes max)
  • Cette thématique vous intéresse ? Nos équipes d'experts, de concepteurs pédagogiques et de chefs de projet mettent en place pour vous et avec vous des dispositifs innovants, en présentiel et en digital.

Programme Détaillé

Cette formation s’adresse aux membres des fonctions dites « clés » (Audit, Compliance, Risques) ainsi que de la LCBFT, le Contrôle Interne et l’ensemble des métiers concernés dans la mise en place des plans d’actions de résolution permettant de remédier aux plans de contrôle interne.
Cette session peut également concerner l’ensemble des lignes métiers qui souhaitent comprendre les rôles, activités des fonctions clés d’un établissement financiers pour ainsi contribuer à la mise en place de méthodologies et contrôles plus efficients.
La fonction de Responsable des Risques
Objectif : limiter les risques inhérents aux activités bancaires
La fonction Responsable des Risques dans les établissements bancaires
Les principales actions menées par la fonction Responsable des Risques
La fonction Responsable Conformité
Objectif : limiter le risque de réputation
La fonction Conformité dans les établissements bancaires
Les nouveaux rôles de la fonction Conformité
Les principales actions menées par la fonction Conformité
La fonction Responsable LCBFT
Objectif : prévenir le risque de BFT
La fonction Responsable LCBFT dans les établissements bancaires
Les principales actions menées par la fonction Responsable LCBFT
La fonction Contrôle permanent
Objectif : réaliser des contrôles permanents de second niveau pour limiter les risques
La fonction Contrôle Permanent dans les établissements bancaires
Les principales actions menées par la fonction Contrôle Permanent
La fonction Contrôle Périodique
Objectif : réaliser des contrôles périodiques pour évaluer et contribuer à limiter les risques
La fonction Contrôle Périodique dans les établissements bancaires
Les principales actions menées par la fonction Contrôle Périodique
Les spécificités de la fonction Contrôle Périodique
Cette formation est animée par un expert du domaine du contrôle, de l’audit, des risques, du contrôle interne et LCBFT
Cette formation est très interactive et s'articule autour de nombreux cas concrets en lien avec les expériences vécues par le formateur expert. Cette session de formation sera l’occasion d’échanger entre participants et de partager les organisations « métiers » de chacun.

Nos formateurs DEMOS sont recrutés conformément aux spécifications mentionnées pour chaque formation. Ce sont des professionnels en activité et/ou des experts dans leur domaine. Ils utilisent des méthodes et outils appropriés aux formations qu’ils dispensent et adaptent leur pédagogie au public accueilli.

Avant la formation : IMPLIQUER
Questionnaire pré-formation et/ou recueil des besoins pour préciser les attentes individuelles, à l’entrée en formation.
Pendant la formation : APPLIQUER
Méthodes actives et participatives, apports théoriques (10%), mises en pratique (70%) et échanges (20%)
Elaboration de son plan d’actions personnalisé
Après la formation : ACCOMPAGNER
Les conseillers formation sont à votre disposition si vous avez besoin de précisions.

SUIVI & EVALUATION
Pour assurer un suivi individuel, Demos a mis en place 2 types d’évaluation :
Une évaluation de compétences en ligne en début et en fin de formation qui peut prendre différentes formes selon le contenu de la formation suivie : Tests d’évaluation des acquis, cas pratiques, mises en situation, soutenance devant un jury pour les formations à finalité certifiante.
Une évaluation de la satisfaction de chaque stagiaire est réalisée en ligne. Cette évaluation est complétée par l’appréciation du formateur à l’issue de chaque session.

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